allbetgmaing手机版下载:王建勋谈《联邦党人文集》与美国政治运行的理想

admin 3个月前 (07-15) 社会 64 1

1787年炎天,五十五位美国代表群集在费城,起草新宪法,为了让人们接受它,亚历山大·汉密尔顿、詹姆斯·麦迪逊和约翰·杰伊三人假名在纽约的报纸上发表文章,对新宪法的基本原则和内容举行阐释,并反驳种种指斥意见。中国政法大学法学院副教授王建勋历久从事古典自由主义及宪制理论的研究,并于近期出书了《用野心匹敌野心:〈联邦党人文集〉讲稿》一书。在接受《上海书评》记者的采访时,王建勋详细讲述了若何明白这一经典文献的头脑脉络及其对于联邦共和国构建的意义。

您本书的后记中,特别强调《联邦党人文集》讨论的政府架构,深受犹太-基督教传统的影响,换句话说,是北美那时的民情决议了美国政府构建的走向。那么是否可以说,在不具备这样民情的国家,就无法移植这样一套架构?

王建勋:这个问题对照庞大,不能简朴地这么说。众所周知,“民情”是托克维尔在《论美国的民主》中提出的一个主要观点,意指人们的“心智习惯”(habits of heart and mind),包罗人们的头脑方式、行为模式、宗教信仰等。在他看来,有三个因素有助于维系美国的民主,即自然条件、执法制度和民情。自然条件不如执法制度主要,而执法制度又不如民情主要。也就是说,民情是维系美国民主最主要的因素。而在民情中,主要的元素是宗教(基督教)。托克维尔发现,在美国,宗教和自由慎密相连,虽然宗教不直接介入社会的治理,但它必须被看成主要的政治制度,由于它促进了人们对自由的享用。

那么,对于没有这种民情的国家,能否移植美国的政府架构或者宪法制度呢?我的回覆是,对照难题,但也并非不可能。或者说,可以在一定水平上移植,可以移植一些原则,但很难全方位移植,很难移植细节和一些详细的制度放置。而且,移植的效果纷歧定理想,纷歧定能够到达预期的效果。这是由于,移植政府架构就像移植植物,若是没有适于植物生长的土壤,被移植的植物就会水土不服,很难扎根生长。在法制移植史上,既有乐成的案例,也有失败的案例。譬如,十九世纪时墨西哥曾经移植了美国宪法,然则,它基本无法在那里获得施行,缘故原由在于那里的民情与美国相当差别。

同时,日本经常被以为是一个移植乐成的案例。1946年的日本宪法效法西欧,其议会制度模拟英国,其司法制度——尤其是司法审查——取法美国。这部宪法对照乐成地得以在日本施行,不仅确保了和平——该宪法常被称为“和平宪法”,而且实现了法治和民主,保障了自由。然则,不应遗忘的是,这部宪法得以实行离不开美国的强力推动,离不开麦克阿瑟的刺刀和美国驻军。作为“二战”战败国,日本别无选择,只能接受并施行这部宪法。而且,麦克阿瑟强迫天皇公然宣布自己是人,不是神。

只管就整体而言,日本的移植个案算是对照乐成的,然则,有些制度的实行却不尽人意。好比,日本的法官没有借鉴美国法官的终身任职,因而其司法独立性受到一定水平的影响,日本法官对议会立法举行违宪审查(司法审查)的案例寥若晨星,自1947年宪法实行以来一共不跨越十次,这跟美国法官频仍行使司法审查权的情形形成了鲜明的对比。再好比,日本没有学习美国的联邦制,虽然日本存在着一定水平的地方自治,但跟美国各州的自治权基本无法相提并论,没有真正的纵向分权制衡。

除了汉密尔顿等联邦党人,另有反联邦党人,他们那时的一些担忧,如联邦政府权力过大,总统权力过于集中等,现在看来都逐渐成为现实。是否可以说,这一宪法草案的隐患,那时并没有被联邦党人充实意识到?

王建勋:不能这么说。由于今天我们看到的联邦政府权力过大、总统权力过于集中等征象,既不是1787年宪法自己造成的,也不是联邦党人所能够展望到的,而是一系列事宜和若干社会政治思潮的效果。1787年的《美国宪法》确立了一个权力十分有限的联邦政府,一个名副其实的有限政府。这部宪法授予联邦政府的权力不仅少,而且是明确界定的,而州政府的权力不仅多,而且是没有明确限制的。

联邦政府各个部门的权力都被清晰地枚举了出来,国会的权力一共十八项,总统的权力一共六项,联邦法院的权力只有一项。联邦政府的统领工具主要是对外的,尤其是战争、和平、谈判、对外商业;而州政府的权力则涉及一样平常生涯中的所有事务,涉及人民的生命、自由、财富、州内的秩序、州内的改良、州的繁荣等。联邦政府统领的基本上都是天下局限内的事情,而各州治理的是跟老百姓一样平常生涯最亲切相关的事务,以是,各州的权力局限是十分普遍的。此外,宪法第十修正案进一步声名;“未授予联邦政府之权力,也未制止各州政府拥有之权力,保留给各州或者人民。”

由此不难看出,宪法起草者们和联邦党人经心思量了联邦政府权力的边界问题,他们想要的是一个权力有限的“小政府”,而不是一个权力无边的“大政府”。然则,宪法毕竟是一个原则性的文件,其中划定的内容多数需要注释,而注释却有着很大的弹性空间。好比,1787年宪法赋予了国会治理州际商业的权力,然则,什么是“州际商业”却是一个需要注释的问题。早期时,州际商业主要被明白为跨越州界的货物生意流动,但厥后,哪怕是纯粹在一个州内的商业流动,只要对州际之间的商业会发生某种影响,也会被以为是国会治理的工具。这样,国会以及联邦法院对“商业条款”的注释越来越宽泛,联邦政府的商业规制权力也不停扩大。

再好比,1787年宪法中的“需要和适当条款”,赋予了国会制订任何需要和适当的执法落实自己的权力,但何谓“需要和适当”却存在着很大的注释空间。若是说早期的国会和法院对它的注释还对照制止,那么,到了二十世纪,国会把这个条款和“商业条款”连系在一起,险些可以制订任何规制经济流动的执法。罗斯福新政时代的诸多执法,就是这样一部部得以通过并获得联邦法院支持的。在1942年的一个裁决中,联邦最高法院支持了一个认定农民的行为构成犯罪的执法,仅仅由于他生产的小麦跨越了那时联邦政府对价钱和生产的控制,纵然他自己消费都不行。

以是,联邦政府权力的扩张,不是由于1787年宪法自己的问题,它只能划定原则,不能过于详细,否则会导致朝令夕改。而原则就需要注释,需要制止性的注释。然则,注释宪法的诸多条款,经常受到时代和社会环境的影响,受到社会思潮、公共舆论、盛行看法等种种因素的影响。十九世纪后半期以来,随着提高主义、社会主义、福利国家等思潮的泛起,加上两次世界大战以及罗斯福“新政”等,导致人们吁求联邦政府更多介入到社会经济生涯之中,直接效果即是联邦政府权力的不停扩张。

联邦政府扩张的水平,仅仅从政府开支增添的层面,就可以看得一清二楚。在1850年,联邦政府开支仅占GDP的百分之一点五左右,1900年的时刻这一数字也仅为百分之二点七,1950年到达了百分之十三,到2000年高达百分之三十四,而2010年的时刻居然到了百分之四十二。纵然不停有人忠告联邦政府将会走向停业,但民意调查解释,人们依然希望增添政府开支,尤其是在医疗、教育以及基础设施建设等领域。而且,民主党及其拥趸(提高主义者)比共和党及其支持者(守旧主义者)加倍希望增添政府开支,尤其是在社会保障和环保等方面。与民主党及其追随者相比,共和党及其支持者加倍偏心一个小政府。

您在书中提到,美国经由内战、一战、二战,每一次大的战争,都导致了美国总统的权力扩张。是否可以说,那些足以改变国际国内形势的伟大动荡,对于政府架构的影响、袭击和改变,背离了宪法制订者的初衷?

王建勋:这个问题的谜底跟上一个问题基本一样,我可以再稍微弥补几句。之以是战争容易导致政府权力——尤其是总统权力——的扩张,是由于战争往往要求一个国家在短时间内集中人力、物力、财力,要求接纳迅速、武断的行动,甚至要求政府接纳一些异常措施,而这些将不可制止地导致权力的集中和扩张。而且,一样平常情形下,战争连续的时间越长,政府权力的扩张就越厉害。譬如,二战发作之后,美国国会很快就通过了两个《战争权力法案》以及《紧要价钱控制法案》,赋予总统异常宽泛的规制经济和买卖流动的权力,涉及资源分配、订立条约、价钱控制等,只要广义上跟战争有关,总统险些都可以干预和控制。

由于战争而导致的总统权力的扩张,跟一个主要的理论问题有关,那就是,总统是否在紧要情形下享有宪法和执法上未明确枚举的权力或者特权(prerogative)。原本,在共和政体下,政府是有限的,政府享有的任何权力都应当是宪法和执法明确划定的,不应当享有任何逾越于执法之外或凌驾于执法之上的特权。然则,万一泛起了未曾预料的紧要情形,为公共利益之目的,总统是否可以接纳一些宪法和执法并未授权的异常措施呢?美国的国父们多数赞成,在紧要状态下,为了实现极为主要的目的——好比保全整个社会,总统可以接纳某些未经宪法和执法授权甚至背离执法的行动。

汉密尔顿以为,《美利坚合众国宪法》第二条第一款的总统条款表示了其享有特权,紧要情形下的特权是行政权的固有组成部分。汉密尔顿不相信对政府权力的正确限制会有助于珍爱小我私家的权力和自由,不相信宪法和执法能够事先预见可能泛起的所有危急情形。在他看来,既然无法在宪法和执法中规范每一种可能泛起的紧要情形,那就需要一种应付这些情形的权力,而这种权力赋予总统最合适,由于这一职位具有行动迅捷的特点。汉密尔顿并不以为总统特权的行使是不合法或不合宪的,因而不需要事后获得民众的认可或批准,他甚至不相信民众具有做出适当判断的能力。

您曾提到1913年参议员从间接选举改为直接选举是一个错误,打破了参议院与众议院之间的制约和平衡,其晦气结果将进一步凸显,能详细举例说明吗?

王建勋:1913年第十七修正案发生的历史靠山是,十九世纪末二十世纪初,随着民众民主时代的到来,“一人一票”和民众的普遍介入成了人们心中的政治理想,1787年宪法中的那些所谓“不民主”因素逐渐受到了质疑和挑战。参议员的发生设施就是一个典型的“不民主”的例子。由于凭据1787年宪法,参议员是由各州的议会选举或者任命的,与通俗的选民没有关系。在这种靠山下,通过了第十七修正案,参议员的选举就从间接改为了直接。

对于美国政体而言,这一改变至少具有三个方面的影响。第一,参议员从间接选举改为直接选举后,晦气于过滤民众的激情。当初美国国父们制宪的时刻,他们设计的是一个“夹杂政体”(mixed regime),即融合了君主制(一人统治)、贵族制(少数人统治)和民主制(多数人统治)的政体,由于这样的政体既能保障民众的权力和自由,又对照稳定。实际上,他们当初勉力制止确立一个雅典式的民主政体(直接民主),而是致力于确立一个共和政体(代议制民主或间接民主)。若是说众议院体现了民主制(多数人统治)的元素,那么,参议院则应该体现贵族制(少数人统治)的元素。既然众议员是选民直接选举的,那么,参议员就应该是选民间接选举的,由于只有这样,才气制止让民众的激情掌控整个国会的局势。

第二,对两院之间相互制衡的影响晦气。美国国父们之以是设计两院制,是由于他们想要立法机关内部有进一步的分权制衡,每一部执法的通过都必须同时经由立法机关的两个分支。为了让这种内部的分权制衡有效地发挥作用,应该让这两个差别分支成员的任职条件、发生设施、任期等尽可能地有所差异,由于这些差异有助于作育两个气质、秉性、判断力、体贴工具等差别的分支。譬如,众议员的任职岁数是二十五岁,而参议员的任职岁数是三十岁;众议员任期两年,而参议员任期六年;众议员是直接选举发生的,而参议员是间接选举发生的。然则,第十七修正案的通过则祛除了参议员和众议员发生设施方面的一个主要差异,无疑削弱了两院之间的相互制衡。

第三,第十七修正案的通过,对美国的联邦制发生了晦气影响,由于它打破了联邦与州之间的平衡,对州权(state’s rights)是一个很大的袭击。由各州的立法机关选举参议员,意味着参议员必须对州卖力,必须致力于珍爱州的利益。然则,参议员由选民直选之后,州对他们的约束就大大削弱了,他们逐渐酿成了联邦的拥趸。有学者研究发现,在第十七修正案通过之后,参议员加倍倾向于支持扩大联邦政府权力的立法,包罗那些推行罗斯福新政的立法等。而且,参议员行使自己批准联邦最高法院法官的权力,影响联邦最高法院的裁决,效果是,在第十七修正案通过之后,联邦最高法院加倍倾向于将“权力法案”(前十条修正案)适用于各州,以限制州政府的权力。

在今天这小我私家们越来越贪恋中央集权的时代,第十七修正案的坏处加倍显著,它把更多热衷于扩大联邦政府统领权的参议员们送到华盛顿,他们推出了一个又一个管制社会经济生涯的执法,连马桶的出水量都在联邦政府的统领权之下,各州的统领权越来越小。一个典型的例子是,奥巴马医改法案虽然遭到三十多个州的否决,然则,它依然在国会得以通过,成为执法。不能不说,这对于美国国父们经心设计的联邦主义是一个很大的袭击。

1787年,美国还没有泛起政党,现在,美国共和与民主两党之争,已完全渗入美国的政治生涯,您怎样看待党争对于1787年宪法原则的袭击和侵蚀?

王建勋:麦迪逊准确展望到了在共和国中“党争”(“派系之争”)的泛起,并写出了《联邦党人文集》中的经典之作——第十篇。他以为,哪怕没有现代意义上的“政党”,差别的派系、群体之间也会存在着纷争。他指出,“党争”之于自由,就像火之于空气一样,是无法消除的,只能控制其结果。通过什么方式控制呢?通过确立一个河山局限辽阔、人口众多的联邦共和国(复合共和国或扩展了的共和国)。在这样的共和国中,由于利益多元和涣散,让一些人为了欠妥目的而形成多数欺压少数的可能性大大降低。

但今天美国的“党争”生怕依然出乎美国国父们的意料,由于今天的“党争”越来越不是出于对原则问题的分歧,而是意识形态之争,甚至有时刻是意气之争,而且异常猛烈,有点儿你死我活,到达了白热化的状态。而且,今天民主党和共和党争论的许多问题——无论是政治、经济方面的问题,照样社会、宗教领域的问题,以及对于宪法的基本原则和内容,在一百多年前都是有基本共识的;而现在,它们之间的共识越来越少。譬如,在一百多年前,两党都不接受联邦政府对州权的削弱,都不接受社会保障、福利国家,都不认同堕胎、同性婚姻等。但在今天,这些器械基本都被民主党所接受,而且还成了竭尽全力的倡导者。

民主党之以是在一个多世纪里发生了这种排山倒海的转变,在很大水平上是由于它受到了提高主义、社会主义、理性主义、实证主义、无神论等思潮和社会运动的影响,以至于民主党的意识形态和基本主张不停走向激进化,不停向左转。它和共和党之间的纷争,不是由于共和党变得更右了,而是由于民主党变得更左了。十九世纪末民主党的主张比今天共和党的主张都更右,那时的总统克利夫兰(民主党人)就是一个典型的例子,他尽力否决联邦政府提供拯救。

今天的两党之争,迫使共和党的政治纲领和意识形态光谱不停向左移动,由于不这样做,它就得不到足够的选票,就无法赢得总统和国会议员的选举,效果一定是对1787年宪法的袭击。譬如,共和党被迫接受了参议员的直接选举,被迫接受了社会保障,甚至不少共和党人也被迫接受了同性婚姻。可以说,1787年宪法正面临着亘古未有的挑战。譬如,由于州权不停地受到侵蚀,联邦和州之间的平衡遭到损坏,美国国父们念兹在兹的联邦制(复合共和制)不可制止地受到削弱。

再好比,对宪法第十四修正案中“同等珍爱”的解读不停扩大,其中划定的“性别”虽然一直都被明白为只包罗“男性”和“女性”,而现在,对“性别”的明白已经不限于“男性”和“女性”,而是把“性倾向”“性偏好”“人为的性别改变”等都包罗进去。凭据这种明白,第十四修正案中的制止由于性别而歧视任何人,酿成制止由于性别以及性倾向、变性等而歧视任何人。联邦最高法院最近刚刚做出的一个裁决就支持了这种看法。

美国总统选举是由选举人团投票的间接选举制度,这种庞大的选举方式一方面不能改变各州赢家通吃的情形,另一方面,赢得多数选民支持的候选人反而可能输掉选举,最近已经有两次发生。您以为这一选举制度是否有需要调整?

王建勋:我不以为这一制度需要调整。美国的国父们之以是要设计选举人团制度,是由于它具有一些怪异的利益。譬如,它有助于维系联邦制,有助于平衡大州和小州之间的关系,有助于珍爱少数,由于选举人团给予了小州应有的关注,选举人在各州的名额分配不仅仅跟人口有关——每个州的选举人人数即是其在参众两院议员的人数之和。再好比,选举人团制度有助于制止总统选举过程中的溃烂行为,由于选举人是暂且发生的,而且选举竣事后,其使命就完成了。另有,选举人团制度有助于削减因总统选举而发生的天下性震荡和骚动等。

然则,这一制度简直会发生赢得多数选民但无法当选总统的效果。这在美国历史上一共泛起过四次,最近的一次就是2016年大选。特朗普虽然没有赢得多数选民的选票,但他却赢得了多数选举人团的选票。有人说,这种制度不够民主,不够公正,由于它不能体现出一人一票的价值,应该被改变或破除。

不能不说,这种看法是错误的,由于选举人团制度设计的初衷就是要平衡大州和小州的利益,就是要防止多数的虐政。若是没有选举人团制度,在天下局限内直接选举总统,效果一定是谁获得多数选民的选票,谁就会当选。可是,这样的选举若何体现联邦制呢?若何珍爱小州的利益呢?若何防止多数人的虐政呢?对美国国父们来说,一个政体不是越民主越好,而是必须对民主举行有效地约束,否则,效果一样是专制。

美国国父们反复强调,他们要确立的是一个联邦共和国,而不是纯粹民主国(pure democracy),也不是单一共和国(single republic)。为什么?由于只有联邦共和国才气更好地实现“用野心匹敌野心”,更好地保障自由,或者用麦迪逊的话讲,为自由提供“双重保障”。

书名“用野心匹敌野心”,是否意味着在您看来,1787年美国宪法的焦点是行政权、立法权、司法权之间的制约与平衡,而不是若何放置选举?

王建勋:可以这么说,由于分权制衡是美国宪法的精髓。美国国父们深知,若是没有分权制衡,权力是无法受到约束的,因而也无法确立一个有限政府(limited government)。选举只是决议了官员若何发生,或者说,它只是一种官员发生的方式,但它自己无法对权力起到约束的作用。也就是说,若是没有分权制衡,选举发生的官员照样会滥用权力,照样会为所欲为,由于没有掣肘和抗衡的气力。

美国国父们作为一群具有一流政治理论水准和厚实政治实践经验的人物,深知权力集中的弊害,继续并生长了孟德斯鸠分权制衡的头脑,使之臻于成熟和完善。有着“美国宪法之父”美誉的麦迪逊指出:“所有的权力——立法权、行政权和司法权,岂论是集中在一小我私家、几小我私家照样许多人手里,岂论其是世袭的、自命的照样民选的,都可以被恰当地界说为专制。”在麦迪逊看来,由于权力有自然的僭越倾向,在确保三种差别的权力分立之后,最大的难题就在于若何防止一种权力对另一种权力的侵略,若何给每一种权力提供需要的防护措施。这种措施的关键在于让每一种权力都与其他权力关联或者交织起来,让每一种权力的行使都受到其他权力的制约与平衡,防止任何一种权力的膨胀与僭越。

譬如,只管立法机关享有立法权,但行政机关对立法享有一定的否决权,司法机关则可对立法举行违宪审查;只管行政机关享有执法权,但立法机关可对总统举行弹劾,司法机关可对总统举行执法审讯;只管司法机关享有裁判权,但行政机关有权任命法官,立法机关则有权批准或否决任命。可见,差别的权力之间亲切关联,甚至相互渗透、交织、夹杂,以起到相互牵制的目的,制止任何一种权力的行使不受制约,防止任何一种权力独大或至上。

1787年宪法起草者的开创性孝敬在于,他们不仅熟悉到了横向集权的祸患,而且熟悉到了纵向集权的坏处,因而提出了在差别的政府之间分权制衡的头脑,即在联邦政府与各州(邦)政府之间的分权制衡。权力在差别的政府之间举行分立和抗衡,目的在于作育一种多中央的秩序,防止任何一级政府垄断权力、一手遮天。在美国国父们看来,这种双重分权制衡,意在对自由提供一种双重保障。分权制衡原理的基本逻辑在于,用权力制约权力,或者用麦迪逊的话说,“用野心匹敌野心”。

若是没有这种分权制衡,选举自己并不能防止权力的滥用,并不能阻止虐政的泛起。选举只是一种发生官员的方式,通过这种方式发生的官员与通过任命或世袭方式发生的官员一样,都可能会滥用权力,因而,其权力同样需要受到制约。在某种意义上讲,对通过选举发生的官员手中的权力若是不加以限制,结果将加倍恐怖,由于这样的官员获得了多数民众的支持,他们比以其他方式发生的官员更具有合法性,因而对权力的滥用更不易获得认真对待和矫正。

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